银河金汇ABS尽调依赖发行人提供资料，被出具警示函
每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭
4月18日，银河深圳证监局发布了对银河金汇采取出具警示函措施的金汇S尽具决定。
深圳证监局称，调依银河金汇在在从事资产证券化业务过程中，行人存在以下问题：一是提供组织架构、人员配备、资料内控机制不完善。被出未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，示函个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、银河承销、金汇S尽具存续期管理制度不健全。调依二是行人部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的提供情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、资料不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、被出原始权益人持续经营情况关注不足。
(责任编辑：综合)
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